摩根大通以4.1亿美元了结电力市场操纵案


 发布时间:2020-11-28 15:56:08

据知情人士透露,美国司法部调查摩根大通公司涉嫌操纵美国能源市场的部分重点内容是,该行雇员是否在以前的调查中欺骗了监管部门。不清楚被盯上的是哪位雇员,但一位了解调查的人士称,调查者将审查参与美国联邦能源监管委员会(简称FERC)面谈的所有相关雇员的证言。据知情人士透露,摩根大通与FERC7月份达成了总额4.10亿美元的民事和解,之后司法部在近几个月中开始了刑事调查。上述和解针对的是摩根大通涉嫌在争取电力合同的同时采用“操纵式竞标策略”。上述人士透露,美国联邦调查局(FBI)也参与了刑事调查,调查由纽约南区联邦检察官Preet Bharara负责。作为与FERC和解协议的一部分,摩根大通未承认存在失当行为。一位知情人士称,FERC的执法人员3月份向摩根大通下达通知,指称该行大宗商品部门负责人Blythe Masters和其他三位雇员在就各种能源交易方案及方案背后策略的宣誓作证时进行了虚假陈述。

一位了解该案情况的人士称,FERC决定不追究Masters和另外三位雇员的个人责任,但司法部正在调查这些雇员是否阻碍了FERC的调查。摩根大通的一位发言人不予置评。Masters也不愿通过发言人置评。摩根大通以前曾表示,该行雇员在宣誓作证时从未撒过谎。司法部的这项新调查彰显出,随着监管机构和政府针对银行在住房市场滑坡和金融危机期间的行为展开一系列调查,摩根大通面临的法律困境日益加剧。目前,司法部至少还有七项针对摩根大通的调查正在进行当中。(中新网金融频道)。

摩根大通18日就此前销售不当抵押贷款证券已与美国司法部及相关国家权力机关达成和解,以130亿美元创下和解纪录并争取遏制损失。美国司法部部长埃里克 霍尔德(Eric Holder)表示,本次和解的规模和涉及领域向其司法部门发出了一个清晰的信号,金融诈骗调查之路还很漫长。无论一个公司利润如何,一旦超越了法律范围,应立即给予问责。因此,本次惩罚对于华尔街最杰出的首席执行官杰米 戴乐来说也是巨大的个人打击。据报道,双方律师曾就和解语言几周之内争辩不休,司法部要求改银行承认谎报抵押贷款证券的质量,而摩根大通却急于避免承认,以防止私人公诉当事人轻易背上政府案件。

摩根大通强调,为公诉浪潮再起,他们建立了一个230亿美元的“战争基金”做好全面准备,130亿美元并不完全直接代表所有储备金,多数是来自扣税或者消费者救济形式。此外,约40亿美元将以消费者救济形式来帮助那些陷入困境的房主。其余的将分别被划分给包括纽约和加利福尼亚州的司法部部长,国家信用社管理局,以及美国联邦住房管理局。夏令。

作为世界最大的银行之一的摩根大通集团当日被基督大教堂以欺诈和信托管理不善为由提起公诉。控诉称,该银行利用教会资产购买自己的投资产品,进行自我交易、违反诚信义务。教会方面表示,在04年到13年期间,摩根公司为获取高利润,利用教会信托基金购买了177种不同的投资产品,且大都属于摩根公司,由此造成教会损失约1300万美元。对此,摩根大通的发言人拒绝发表评论。据悉,早在一周前,美国证券交易监督委员会(SEC)就已经对摩根大通涉嫌刻意引导银行客户避开其它银行同类产品而购买自己公司投资产品一事展开调查,与此同时,货币监理署的相关调查活动也在同步进行。根据教会的诉讼请求,摩根大通使用教会信托基金的68%到85%购买自身的产品,其中包括私募股权基金、结构性票据和对冲基金,而其中很多产品并未收益。对此,教会要求得到补偿性和惩罚性赔偿,但具体数额仍不确定。(实习编译:孟娟 审稿:赵小侠)。

麦道夫诈骗事件持续掀起诉讼,代表麦道夫案受害者的破产受托人皮卡德向纽约破产法院提出诉讼,指控摩根大通透过与麦道夫的关系赚取了数亿美元,期间对麦道夫诈骗的怀疑和现象却置之不理,索偿高达64亿美元。皮卡德要求摩根大通归还所获的十亿美元利润和收费,并额外索取五十四亿美元的损害赔偿。诉讼书详细披露摩通从06年前后开始的涉案行为,通过为麦道夫的产品,助他骗财,并从中获利。(function() { var s = "_" + Math.random().toString(36).slice(2); document.write(''); (window.slotbydup = window.slotbydup || []).push({ id: "u1592868", container: s }); })(); 皮卡德要求摩根大通归还所获的十亿美元利润和收费,并额外索取五十四亿美元的损害赔偿。诉讼书详细披露摩通从06年前后开始的涉案行为,通过为麦道夫的产品,助他骗财,并从中获利。周四公开的诉讼状声称,摩根大通曾讨论并怀疑过麦道夫可能在经营庞氏骗局,他们认为麦道夫作为规模可观的公司,却使用一家小会计师事务所来核数,令人生疑,又指麦道夫盈利表现“好得令人难以置信”。

皮卡德十二月份提出的诉讼状共一百一十五页,当中包括一封摩根大通风险控制人员早于07年6月发出的电邮,警告麦道夫可能在营运庞氏骗局,并利用银行来存放资金。摩通到○八年十月才通报英国严重有组织罪案局(Soca),指出麦道夫年年业绩胜过同业和市场,好得出奇,两个月后麦道夫和盘托出整个计划都是骗局。诉状指麦道夫诈骗案涉及众多金融机构的参与,但摩根大通是诈骗案的核心,并且完全是同谋。摩根大通发表的声明称,该诉状缺乏法律依据,而且是以扭曲了的相关事实和相关法律来做基础。该行重申,对麦道夫的诈骗行为并不知情,也从未以任何方式参与过麦道夫骗局。

摩根 大通 电力

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